Gli esposti della clientela e l’intervento sanzionatorio delle autorità

Francesca Pampurini, 27257, DI ECONOMIA E GIURISPRUDENZA FACOLTA', - Dipartimento di Scienze economiche e sociali - DISES PIACENZA

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Abstract

[Ita:]Nel lavoro viene proposta un’analisi dell’attività ispettiva e sanzionatoria svolta dalle Autorità di Vigilanza, in particolar modo dalla Consob, nei confronti degli intermediari autorizzati a svolgere professionalmente uno o più servizi di investimento. Obiettivo dell’indagine è valutare quali sono gli orientamenti della Consob nell’identificare e risolvere i conflitti di interesse relativi ad attività e comportamenti tenuti dagli intermediari nei confronti della clientela. La prima parte del lavoro è dedicata all’analisi dei criteri in base ai quali l’Autorità di Vigilanza svolge la propria attività ispettiva, mentre la seconda parte del lavoro si focalizza sull’attività sanzionatoria.
Titolo tradotto del contributo[Autom. eng. transl.] The complaints of customers and the sanctioning intervention of the authorities
Lingua originaleItalian
Titolo della pubblicazione ospiteBanche, servizi di investimento e conflitti di interesse
EditorMARIO ANOLLI, ALBERTO BANFI, GAETANO MARIA GIOVANNI PRESTI, MATTEO RESCIGNO
Pagine50-90
Numero di pagine41
Stato di pubblicazionePubblicato - 2007

Keywords

  • Conflitti di interesse, Compliance, Consob

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